コラム

 公開日: 2011-04-25 

チャレンジ!証券外務員二種資格32

おまたせしました。午後の出題です。

「協会定款・諸規則」から難関の5択問題をお送りします。


【問題62】
「照合通知書及び契約締結時交付書面」に関する次の文章のうち、
正しいものの番号を一つ選んでください。

1.協会員は、顧客に対する債権債務について照合通知書により
  報告することとされているが、その報告回数は、すべての顧客について
  年1回以上とされている。

2.協会員が照合通知書を顧客に交付する場合には、顧客との直接連絡を
  確保する趣旨から、原則として、顧客に店頭で直接交付する。

3.照合通知書の作成は、協会員の検査、監査または管理を担当する部門で行う。

4.協会員は、顧客から照合通知書の記載内容について照会があった場合には、
  検査、監査または管理を担当する部門が受け付け、営業部門の担当者を通じて
  当該顧客に回答する。

5.協会員が契約締結時交付書面を交付する場合には、顧客との直接連絡を
  確保する趣旨から、原則として顧客に店頭で直接交付する。





【解答62】
1.×
照合通知書による報告回数は、顧客の区分(取引の種類等)により異なります。

2.×
照合通知書を顧客に交付する場合には、顧客との直接連絡を確保する趣旨から、
郵送することを原則としています。

3.○

4.×
顧客から照合通知書の記載内容について照会があった場合には、検査、監査または
管理を担当する部門が受け付け、遅延なく当該部門から顧客に回答します。

5.×
契約締結時交付書面を顧客に交付する場合には、顧客との直接連絡を確保する
趣旨から、郵送することを原則としています。

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ファイナンシャルプランナー 木和田雅朗

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