コラム

 公開日: 2011-04-27 

チャレンジ!証券外務員二種資格35

おはようございます。

けさのお目覚めはいかがですか?

眠気覚ましのけさの1問は難解の「セールス業務」からです。

本試験では必ず1問、5択で出題(10点)される分野です。

ではいってみましょう!


【問題65】
日本証券業協会が示す「倫理コード」に関する次の文章のうち、
誤っているものをひとつ選んでください。

1.資本市場に関する公正性及び健全性について正しく理解し、資本市場の
  健全な発展を妨げる行為をしない。また、資本市場の健全性維持を通して、
  果たすべき社会的使命を自覚して行動する。

2.良き企業市民として、社会の活動へ積極的に参加し、社会秩序の安定と
  維持に貢献する。反社会的な活動を行う勢力や団体等に毅然たる態度で
  対応し、これらとの取引を一切行わない。

3.投資に関する顧客の知識、経験、財産、目的などを十分に把握し、
  これらに照らしたうえで、常に顧客にとって最善となる利益を考慮して行動する。

4.仲介者として、常に顧客のニーズや利益を重視し、顧客の立場に立って、
  誠実かつ公正に業務を遂行する。

5.「倫理コード」は、倫理規範を体系的に記述したもので、企業や私人が
  活動する上での道徳的な行動規範であるが、その位置づけは、法令や
  自主規制規則よりも下位の規範であり、対象とする行為等はより狭いものである。






【解答65】

1.○
倫理コード「資本市場における行為」です。

2.○
倫理コード「社会的秩序の維持と社会的貢献の実践」です。

3.○
倫理コード「顧客利益を重視した行動」です。

4.○
倫理コード「顧客の立場に立った誠実かつ公正な業務の執行」です。

5.×
倫理コードの位置づけは、法令や自主規制規則よりも上位の規範であり、
対象とする行為等はより広範なものとなっています。

この記事を書いたプロ

FP事務所らいふ工房 [ホームページ]

ファイナンシャルプランナー 木和田雅朗

大阪府大阪市住吉区山之内1-27-34-301 [地図]
TEL:06-6609-2703

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